證券從業(yè)證券市場法律制度與監(jiān)督管理單項選擇題每日一練(2019.01.17)

來源：考試資料網(wǎng)

1 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

2 為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展，中國證監(jiān)會發(fā)布了（），要求發(fā)行人就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：首次公開發(fā)行股票并上市；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形。

點擊查看答案

3 依法設(shè)立的公司的成立日期為（）。

點擊查看答案&解析

4 以下屬于操縱市場行為的是（）。

點擊查看答案&解析

5 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。
I.挪用客戶資產(chǎn)
II.利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
III.自營業(yè)務(wù)先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易
IV.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

點擊查看答案