期貨從業(yè)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）判斷題每日一練(2019.03.10)

來源：考試資料網

1.判斷題期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a品盡量銷售給機構投資者的原則，建立健全內控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。（）

2.判斷題會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。（）

3.判斷題期貨公司會員單位應當督促投資者遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定，通過正當途徑維護自身合法權益，不得侵害國家利益及他人的合法權益，不得擾亂公共秩序。（）

4.判斷題會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。（）

5.判斷題對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》的期貨公司會員單位，經告誡仍不改正的，期貨業(yè)協(xié)會視其情節(jié)輕重予以批評、協(xié)會內通報批評、通過媒體公開譴責、取消會員資格并公告等紀律懲戒。（）