基金從業(yè)基金銷(xiāo)售法律法規(guī)判斷題每日一練(2019.04.21)

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1.判斷題通常情況下，大盤(pán)股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤(pán)股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票。

參考答案：正確

2.判斷題憑證式國(guó)債不得部分提前兌付。

參考答案：錯(cuò)誤

3.判斷題債券發(fā)行人通過(guò)發(fā)行債券籌集的資金一般沒(méi)有期限，債權(quán)人隨時(shí)可以取回本金和合同約定的利息。

參考答案：錯(cuò)誤

4.判斷題《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》中規(guī)定，會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制包括：在內(nèi)部，每日完成各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷(xiāo)售總部的信息與資金的對(duì)賬；在外部，每日完成與客戶(hù)和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬。（）

參考答案：錯(cuò)誤

5.判斷題承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)將承銷(xiāo)的憑證式國(guó)債發(fā)行、兌付業(yè)務(wù)納入本系統(tǒng)自營(yíng)債券業(yè)務(wù)核算，并在此科目下按不同的期限分別核算發(fā)行和兌付（含提前兌付）所收付的款項(xiàng)，按規(guī)定的繳款數(shù)額和日期繳入中央總金庫(kù).

參考答案：正確