證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務(wù))證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.04.27)

來源：考試資料網(wǎng)

1 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦（）等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
Ⅰ.講座
Ⅱ.報告會
Ⅲ.分析會
Ⅳ.網(wǎng)上推介會

2 2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范（）業(yè)務(wù)。

3 證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（）。

4 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。
Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣
Ⅱ.協(xié)議簽訂
Ⅲ.服務(wù)提供
Ⅳ.客戶回訪
V.投訴處理

5 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。