證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。 Ⅰ.人員數量 Ⅱ.業(yè)務能力 Ⅲ.合規(guī)管理 Ⅳ.風險控制
證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦（）等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。 Ⅰ.講座 Ⅱ.報告會 Ⅲ.分析會 Ⅳ.網上推介會
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.財產與收入狀況 Ⅲ.投資需求 Ⅳ.風險偏好
