保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.05.10)

某公司擬在中小板上市，持續(xù)督導期間發(fā)行人應(yīng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)的情形有（）。
Ⅰ變更募集資金
Ⅱ發(fā)生關(guān)聯(lián)交易
Ⅲ向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項
Ⅳ發(fā)生違法違規(guī)行為
Ⅴ發(fā)生較大規(guī)模的交易

發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。
Ⅰ非公開發(fā)行股票并上市當年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符
Ⅱ公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上
Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更
Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計30％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組
Ⅴ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露
Ⅵ持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

關(guān)于證券公司申請保薦機構(gòu)資格、個人申請保薦代表人資格，下列說法正確的有（）。
Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰，不考慮其他因素，甲證券公司在2018年3月可以申請保薦機構(gòu)資格
Ⅱ李某2015年5月因個人所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰，不考慮其他因素，李某在2018年4月可以申請保薦代表人資格
Ⅲ證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交材料
Ⅳ個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當自己直接向中國證券業(yè)協(xié)會提交材料
Ⅴ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請