農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)處理辦法考試判斷題每日一練(2019.07.23)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題對于有銷售起點(diǎn)金額要求的產(chǎn)品，商業(yè)銀行應(yīng)在銷售前主動告知客戶，如為達(dá)到起點(diǎn)要求以多人共同出資但僅以單人名義購買的，應(yīng)以醒目的方式提示客戶確認(rèn)購買資金來源為多人共有資金。

2.判斷題對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)參與地下錢莊非法活動負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員，監(jiān)管部門將對其誡勉談話。

3.判斷題加強(qiáng)客戶信息檔案管理，禁止員工查詢、使用客戶信息。

4.判斷題嚴(yán)禁長款不入賬，短款私自墊款平賬。

5.判斷題某網(wǎng)點(diǎn)開戶企業(yè)法人是員工老孟的朋友，某日老孟為其企業(yè)墊款3000元。