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每日一練
章節(jié)練習
合規(guī)風險防控問答題每日一練(2019.11.20)
來源:考試資料網(wǎng)
1.問答題
郵儲銀行2009年合規(guī)風險政策是什么?
參考答案:
合規(guī)風險管理服務于我行資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)營轉(zhuǎn)型,推行合規(guī)風險的“零缺陷”、“零容忍&r...
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2.問答題
市場風險管理政策和程序的主要內(nèi)容包括哪些?
參考答案:
(一)可以開展的業(yè)務,可以交易或投資的金融工具,可以采取的投資、保值和風險緩解策略和方法;
(二)商業(yè)銀行能夠...
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3.問答題
什么是合規(guī)風險?
參考答案:
是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
4.問答題
合規(guī)風險基本報告包括哪些內(nèi)容?
參考答案:
合規(guī)風險基本報告應至少包括以下內(nèi)容:
(一)上一報告期合規(guī)風險管理措施落實情況;
(二)本報告期合規(guī)...
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5.問答題
商業(yè)銀行在設計限額體系時應當考慮哪些因素?
參考答案:
(一)業(yè)務性質(zhì)、規(guī)模和復雜程度;
(二)商業(yè)銀行能夠承擔的市場風險水平;
(三)業(yè)務經(jīng)營部門的既往業(yè)...
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