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判斷題投資銀行類業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)樹立審慎執(zhí)業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)防范意識，抵制僥幸心理與短視行為；特別是要做到廉潔自律，不從事行賄受賄、利益輸送及損害公司合法權(quán)益的行為。

1.判斷題證券公司員工在IPO項(xiàng)目保薦上市前夕，利用職務(wù)便利及所獲取的信息優(yōu)勢，主動要求入股的行為，既違反《證券法》關(guān)于證券從業(yè)人員違規(guī)持股的相關(guān)規(guī)定，還有可能構(gòu)成非國家工作人員受賄罪。

2.判斷題加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理是從源頭上遏制內(nèi)幕交易、防控內(nèi)幕交易的重要環(huán)節(jié)。

3.判斷題從事內(nèi)幕交易未獲利，或發(fā)生虧損的情況，不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。（）

4.多項(xiàng)選擇題下列屬于行賄罪刑事處罰措施的是？（）

A.拘役
B.無期徒刑
C.有期徒刑
D.罰金

5.多項(xiàng)選擇題內(nèi)幕信息，是指上市公司（）等對證券價(jià)格有重大影響但未正式公開的信息。

A.經(jīng)營
B.財(cái)務(wù)
C.并購重組
D.重要人事變動

6.多項(xiàng)選擇題某證券員工劉某某在明知鄒某系通過國家工作人員宋某的關(guān)系拿到債券份額，且要給予宋某以財(cái)物的情況下，仍為鄒某提供幫助的行為應(yīng)當(dāng)被法院認(rèn)定為（）。

A.構(gòu)成行賄罪
B.構(gòu)成鄒某犯罪行為的共犯
C.不屬于犯罪
D.屬于單獨(dú)犯罪

7.單項(xiàng)選擇題下列哪個(gè)選項(xiàng)不屬于刑法規(guī)定的內(nèi)幕交易罪類型？（）

A.交易型
B.泄露型
C.建議型
D.規(guī)避型

8.單項(xiàng)選擇題王某某在擔(dān)任MS證券副總裁職務(wù)期間利用職務(wù)之便，虛構(gòu)第三方公司在MS證券承銷債券過程中提供幫助，騙取巨額財(cái)務(wù)顧問費(fèi)的行為被法院認(rèn)定為構(gòu)成（）。

A.貪污罪
B.非國家工作人員受賄罪
C.職務(wù)侵占罪
D.以上都不是

9.判斷題上市公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會成員的三分之一，且獨(dú)立董事中必須要有會計(jì)專業(yè)人士。

10.判斷題公司治理是關(guān)于公司制度的建設(shè)，而公司文化更關(guān)涉人，與公司制度無關(guān)。