您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
與客戶達成衍生產(chǎn)品交易前,雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關的基礎外匯資產(chǎn)負債或外匯收支相關的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口,仍可辦理相應的衍生品交易。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品,應重點關注貨物與客戶日常生產(chǎn)經(jīng)營范圍、所屬行業(yè)不一致的。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務,無需審核客戶是否有銀行不良記錄或受過監(jiān)管部門處罰等信息。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品,應重點關注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品等體積小、價值高的業(yè)務。
銀行對衍生產(chǎn)品業(yè)務的客戶管理,應在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎上,開展持續(xù).充分的客戶適合度評估和風險揭示。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品,應重點關注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務的衍生產(chǎn)品前,應重點關注人民幣資金明顯從個人、商行、投資公司、其他貿(mào)易公司等歸集、頻繁往來,用于對外支付或在銀行辦理質(zhì)押。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務的衍生產(chǎn)品前,對于一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務,重點審核通關單證、交易對象、交易產(chǎn)品、結(jié)算賬期、結(jié)算方式、人民幣資金來源與去向等。
代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務完成后不可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方,只能結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時,所揭示信息所表明基礎交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務。