A.投保人;
B.被保險(xiǎn)人;
C.達(dá)到客戶身份識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)的被保險(xiǎn)人;
D.該被保險(xiǎn)人的法定繼承人以外的指定受益人;
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A.支(匯)票;
B.POS機(jī)回單;
C.現(xiàn)金或銀行交款單;
D.網(wǎng)銀匯款回單;
A.業(yè)務(wù)系統(tǒng);
B.業(yè)務(wù)單證;
C.投保提示書;
D.投保申請(qǐng)書;
A.確認(rèn)投保人與被保險(xiǎn)人的關(guān)系;
B.核對(duì)投保人、被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件;
C.登記投保人、被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息;
D.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
A.識(shí)別客戶身份;
B.收集客戶信息;
C.了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì);
D.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。
A.各級(jí)公司應(yīng)按照中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求出具和報(bào)送年度反洗錢審計(jì)情況報(bào)告
B.對(duì)于開(kāi)展反洗錢審計(jì)期間發(fā)現(xiàn)的洗錢線索,內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)形成專題報(bào)告,報(bào)送公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.總公司審計(jì)部每年向總裁室和董事會(huì)報(bào)告審計(jì)工作時(shí),應(yīng)同時(shí)報(bào)告反洗錢審計(jì)工作開(kāi)展情況
D.總裁室和董事會(huì)需每年向國(guó)務(wù)院報(bào)告公司審計(jì)工作
A.大額交易報(bào)告情況,重點(diǎn)關(guān)注報(bào)送流程;報(bào)送工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性
B.可疑交易報(bào)告情況,重點(diǎn)關(guān)注報(bào)送流程;報(bào)送工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性;異常交易人工甄別分析的合理性
C.大額和可疑交易檢測(cè)指標(biāo)及參數(shù)設(shè)置情況
D.黑名單管理情況。重點(diǎn)關(guān)注黑名單信息錄入系統(tǒng)完整性;攔截及回溯審查機(jī)制落實(shí)情況
A.報(bào)送流程
B.各條線人員反洗錢履職情況
C.報(bào)送工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性
D.異常交易人工甄別分析的合理性。
A.投保環(huán)節(jié)、退保環(huán)節(jié)客戶身份識(shí)別情況
B.給付和理賠環(huán)節(jié)客戶身份識(shí)別情況
C.客戶身份持續(xù)、重新識(shí)別情況。
D.委托代辦業(yè)務(wù)客戶身份識(shí)別情況。
A.各級(jí)公司部署本級(jí)公司反洗錢工作的及時(shí)性、科學(xué)性
B.各級(jí)公司反洗錢工作考核管理實(shí)施情況
C.反洗錢內(nèi)部審計(jì)和檢查開(kāi)展情況
D.重大洗錢案件處置、各類相關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況,但無(wú)需關(guān)注反洗錢責(zé)任追究情況
A.各級(jí)公司高管人員反洗錢履職情況
B.各職能部門反洗錢履職情況
C.各條線人員反洗錢履職情況
D.反洗錢牽頭部門與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系機(jī)制建立情況
最新試題
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
開(kāi)戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類行為符合傳銷的界定。