下列關(guān)于公司合并、分立說法正確的有()。
Ⅰ.公司合并或者分立,登記事項(xiàng)發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記
Ⅱ.公司合并或者分立,設(shè)立新公司的,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)構(gòu)辦理變更登記
Ⅲ.公司合并時,合并各方的債權(quán)、債務(wù),應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼
Ⅳ.公司分立前的債務(wù),必須由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列人員可以成為利用未公開信息交易罪主體是()。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員
Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員
Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員
Ⅳ.上市公司董監(jiān)高
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
有限責(zé)任公司股東依法享有()的權(quán)利。
Ⅰ.參與重大決策
Ⅱ.日常經(jīng)營
Ⅲ.選擇管理者
Ⅳ.查閱、復(fù)制公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
《中華人民共和國證券法》規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。
Ⅰ.代理委托人從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
Ⅳ.向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)人()且情節(jié)嚴(yán)重的,按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。
Ⅰ.按照規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
Ⅱ.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
Ⅲ.同時接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
Ⅳ.接受客戶的委托,為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理,履行()的職責(zé)。
Ⅰ.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施
Ⅱ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
Ⅲ.參加期貨市場,進(jìn)行套期保值
Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。