A.與現(xiàn)金的關(guān)聯(lián)程度
B.非面對(duì)面交易
C.跨境交易
D.代理交易
E.特殊業(yè)務(wù)類(lèi)型的交易頻率
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.與金融機(jī)構(gòu)建立或開(kāi)展了代理行、信托等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)關(guān)系
B.由非職業(yè)性中介機(jī)構(gòu)或無(wú)親屬關(guān)系的自然人代理客戶與金融機(jī)構(gòu)建立業(yè)關(guān)系
C.拒絕配合金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查工作
D.涉及可疑交易報(bào)告
A.加大對(duì)非法集資可疑交易監(jiān)測(cè)力度
B.完善可疑交易監(jiān)測(cè)模型
C.嚴(yán)格開(kāi)展客戶盡職調(diào)查工作
D.在業(yè)務(wù)大廳及服務(wù)窗口設(shè)立宣傳防范標(biāo)語(yǔ)
E.密切留意類(lèi)似“購(gòu)買(mǎi)原始股”等名義辦理的匯款轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)
A.反洗錢(qián)工作整體情況及機(jī)構(gòu)概況
B.反洗錢(qián)工作機(jī)制建立情況
C.反洗錢(qián)法定義務(wù)履行情況
D.反洗錢(qián)工作配合與成效情況
A.交易所預(yù)警交易
B.小宗交易
C.轉(zhuǎn)托管和指定（撤指）
D.因第三方存款單客戶多銀行業(yè)務(wù)而形成的資金跨銀行或跨地區(qū)劃轉(zhuǎn)
A.多頭開(kāi)戶
B.交易頻繁
C.柜面交易
D.交易對(duì)手固定
E.過(guò)渡性質(zhì)明顯
A.真實(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.有致性
D.有效性
A.POS 消費(fèi)
B.ATM 或柜面轉(zhuǎn)賬
C.ATM 或柜面取現(xiàn)
D.網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬
A.投保頻率
B.退保頻率
C.團(tuán)險(xiǎn)保全業(yè)務(wù)發(fā)生率
D.重疾險(xiǎn)追加保費(fèi)金額
A.加強(qiáng)對(duì)地下錢(qián)莊高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的監(jiān)測(cè)
B.重點(diǎn)關(guān)注個(gè)人工商戶和貿(mào)易公司類(lèi)客戶
C.重點(diǎn)關(guān)注網(wǎng)上銀行“公轉(zhuǎn)私”異常交易
D.加強(qiáng)ATM 和現(xiàn)金業(yè)務(wù)反洗錢(qián)措施
A.報(bào)告機(jī)構(gòu)基本情況表
B.現(xiàn)行反洗錢(qián)內(nèi)控制度列表
C.反洗錢(qián)宣傳情況表
D.大額交易和可疑交易報(bào)告情況表
最新試題
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
關(guān)于反洗錢(qián)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）