A.客戶服務(wù)人員
B.投資顧問
C.合規(guī)人員
D.營業(yè)網(wǎng)點負責人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.不能融資買入或融券賣出該證券
B.可以賣券還款或買券還券
C.不能賣券還款或買券還券
D.可以融資買入或融券賣出該證券
A.客戶在公司的擔保資產(chǎn)和其他托管資產(chǎn)變動情況
B.客戶財務(wù)狀況發(fā)生重大變動的情況
C.客戶作為當事人涉及法律訴訟的情況
D.客戶信用交易損益情況
E.客戶違法違紀,被法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)
F.客戶《融資融券合同》履行情況
A.建立營業(yè)網(wǎng)點、融資融券部和風險監(jiān)管總部三重實時盯市制度
B.風險監(jiān)管總部對盯市人員檢查和提示,防止因員工的疏漏而未能及時發(fā)現(xiàn)問題
C.合同中要求客戶必須預(yù)留固定電話、移動電話、電子信箱等聯(lián)系方式
D.營業(yè)網(wǎng)點必須將通知發(fā)出情況記錄在管理系統(tǒng)中
A.賬戶為實名制合格賬戶,開戶資料真實完整
B.交易結(jié)算資金已經(jīng)納入第三方存管
C.賬戶資產(chǎn)來源合法合規(guī),并且沒有設(shè)立任何抵押或擔保
D.在公司開立資金賬戶18個月以上,托管資產(chǎn)和保證金余額合計在人民幣50萬元以上
E.具備較豐富的證券投資經(jīng)驗和較強的風險承受能力
F.在以往交易中無重大違約事項,社會信用記錄良好
G.通過融資融券業(yè)務(wù)知識測試和風險測評
H.不得為法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務(wù)的個人或法人
A.市場風險
B.業(yè)務(wù)規(guī)模風險
C.資金流動性風險
D.客戶操作失誤風險
A.客戶應(yīng)立即補充或更換擔保
B.客戶應(yīng)把該股票提取出信用賬戶
C.客戶不能提取該股票,除非提取后維持擔保比例超過300%
D.客戶應(yīng)立即賣出該股票
A.10萬元
B.15萬元
C.20萬元
D.50萬元
A.140%
B.200%
C.201%
D.300%
A.60萬元
B.90萬元
C.100萬元
D.111.11萬元
A.2
B.3
C.4
D.5
最新試題
客戶自助展期條件不包括()。
客戶可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為()。
一般情況下,客戶信用賬戶無負債,注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達()。
融券開倉失敗的常見原因是()。
關(guān)于擔保物劃轉(zhuǎn),說法正確的是()。
客戶融資買入證券發(fā)生配股時()。
一般情況下,客戶信用賬戶有負債,維保是200%,注冊制證券整體持倉集中度不得高于()。
配對交易策略理論杠桿率是()。
以下關(guān)于保證金比例的描述正確的是()。
保證金可用余額為負時,賬戶會()。