A.現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價
B.非現(xiàn)場測試和非現(xiàn)場評價
C.現(xiàn)場測試和現(xiàn)場評價
D.全部都不對
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A.實施偏離度、準確性偏離度
B.機構偏離度、準確性偏離度
C.實施偏離度、客觀性偏離度
D.機構偏離度、客觀性偏離度
A.重大缺陷由董事會進行最終認定
B.重要缺陷由總行風險管理與內控管理委員會進行最終認定
C.一般缺陷由總行內控合規(guī)部進行最終認定
D.一般缺陷由總行風險管理部門進行最終認定
A.財務報告內部控制缺陷和非財務報告內部控制缺陷
B.信貸類報告內部控制缺陷和非信貸類報告內部控制缺陷
C.財務報告外部控制缺陷和非財務報告外部控制缺陷
D.科技報告內部控制缺陷和非科技報告內部控制缺陷
A.一類和二類
B.一類、二類和三類
C.一類、二類、三類和四類
D.一類、二類、三類、四類和五類
A.與被評價機構授權管理權限掛鉤
B.與被評價機構KPI考核掛鉤
C.與被評價機構領導班子綜合經營競爭力監(jiān)測指標掛鉤
D.與被評價機構評先評優(yōu)資格掛鉤
E.上級機構約談四類和五類機構的負責人,加強專項督導和幫扶;采取差別化的監(jiān)督檢查措施
A.上級評價
B.自我評價
C.現(xiàn)場評價
D.非現(xiàn)場評價
A.上級評價
B.自我評價
C.現(xiàn)場評價
D.非現(xiàn)場評價
A.總行
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.一級分行
A.必評指標
B.選評指標
C.自評指標
D.全評指標
A.總行部門
B.境內外分支機構
C.子公司
D.以上全選
最新試題
合規(guī)檢查是指()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查應以()為依據(jù)。
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。