A.銀行卡
B.銀行票據(jù)
C.業(yè)務(wù)憑證及業(yè)務(wù)協(xié)議
D.資信證明
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A.銀行卡（折）
B.存、取款
C.網(wǎng)絡(luò)金融產(chǎn)品簽約
D.加蓋個(gè)人名章
A.積極配合調(diào)查，主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，采取補(bǔ)救措施，有效避免或減輕損害后果的
B.主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現(xiàn)之前主動(dòng)向組織報(bào)告的
D.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟(jì)損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和隱患后，采取有效措施積極查處、整改，減輕或避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的
A.因違規(guī)引發(fā)案件、重大事故的
B.因違規(guī)造成建設(shè)銀行重大財(cái)產(chǎn)損失或重大風(fēng)險(xiǎn)的
C.因違規(guī)嚴(yán)重?fù)p害建設(shè)銀行聲譽(yù)的
D.因違規(guī)導(dǎo)致建設(shè)銀行受到外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)或政府部門(mén)處罰的
E.授意、指使、強(qiáng)迫他人違規(guī)，或主謀實(shí)施共同違規(guī)的
A.記大過(guò)
B.降級(jí)
C.撤職
D.開(kāi)除
A.記過(guò)
B.警告
C.記大過(guò)
D.撤職
A.警告
B.記過(guò)
C.記大過(guò)
D.開(kāi)除
A.記大過(guò)
B.降級(jí)
C.撤職
D.開(kāi)除
A.降級(jí)
B.記過(guò)
C.記大過(guò)
D.開(kāi)除
A.記大過(guò)
B.撤職
C.開(kāi)除
D.降級(jí)
A.降級(jí)
B.記過(guò)
C.記大過(guò)
D.開(kāi)除
最新試題
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
對(duì)于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí)，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢(xún)意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)部門(mén)的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng)，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
各級(jí)行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門(mén)，為整改責(zé)任部門(mén)，主要職責(zé)有（）。