A.主要責任人
B.分管行領導
C.風險管理部門主要負責人
D.合規(guī)部門主要負責人
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A.風險管理部門
B.合規(guī)部門
C.法律部門
D.審計部門
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高管層
D.董事會風險委員會
A.識別
B.評估
C.控制/緩釋
D.監(jiān)測
E.報告
A.基本指標法
B.標準法
C.替代標準法
D.高級計量法
A.適用層級
B.期限
C.方式
D.天數(shù)
A.適用層級
B.期限
C.方式
D.天數(shù)
A.開展業(yè)務影響分析
B.開展風險評估
C.制定應急預案
D.實施演練
A.一年
B.兩年
C.三年
D.四年
A.瞞報
B.漏報
C.錯報
D.遲報
A.三個月
B.半年
C.一年
D.兩年
最新試題
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。
有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。