A.適當推介義務(wù)的履行
B.風(fēng)險提示義務(wù)的履行
C.告知說明義務(wù)的履行

A.投資顧問平均從業(yè)和在職年限較長，平均年齡約50歲左右
B.基于客戶資產(chǎn)（AUM）的管理費收入占主流
C.投資顧問年收入水平在10~50萬美元區(qū)間
D.客戶投資方面，充分配置于公開透明、低費率的共同基金

A.線上營銷
B.線下活動
C.客戶轉(zhuǎn)介紹
D.通過引進新的團隊成員，帶來新的客戶關(guān)系網(wǎng)

A.進行基本的客戶開發(fā)與維護
B.為公司帶來增量客戶資產(chǎn)
C.幫助客戶實現(xiàn)賬戶的增值
D.給客戶提供滿意的服務(wù)

A.制定不同團隊的流程管理，形成文本并在團隊內(nèi)共享
B.根據(jù)客戶重要性等級，確定流程復(fù)雜程度
C.按照標準流程定期檢視工作成果，盡可能量化地去評估

A.觀察團隊短板，補充團隊中缺乏的人才
B.招聘時關(guān)注價值觀念、專業(yè)水平和歷史業(yè)績
C.利用好試用期，做全面的考察
D.招聘要快，解聘要慢

A.禁止向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
B.禁止向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務(wù)
C.禁止向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)
D.禁止向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤以為具有確定性的意見
E.禁止向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，與投資者協(xié)商解決爭議，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解。經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的，應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責(zé)任
B.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將相關(guān)崗位人員履行適當性義務(wù)、處理客戶投訴與糾紛等納入績效考核范圍
C.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善處理因履行適當性義務(wù)引起的投資者投訴與糾紛，保存相關(guān)記錄，及時分析總結(jié)，改進和完善相關(guān)機制與制度
D.經(jīng)營機構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當提供相關(guān)資料，證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)
E.經(jīng)營機構(gòu)與投資者發(fā)生適當性相關(guān)的糾紛，可以按相關(guān)規(guī)定向協(xié)會申請調(diào)解