單項(xiàng)選擇題采用問卷方式對基金投資人進(jìn)行適當(dāng)性調(diào)查時,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在問卷的顯著位置提示基金投資人,在基金購買過程中注意核對自己的()匹配情況。

A.風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險
B.資金來源情況和基金產(chǎn)品期限
C.資金使用期限和基金產(chǎn)品風(fēng)險
D.風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品期限


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3.單項(xiàng)選擇題QDII基金在其開放申購、贖回后,需要披露()的份額凈值和份額累計(jì)凈值。

A.每月最后一日
B.每個自然日
C.每個開放日
D.每周最后一日

4.單項(xiàng)選擇題ETF基金管理人應(yīng)在()向證券交易所、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購清單和贖回清單。

A.每日開市后
B.每日開市前
C.每日收盤前15分鐘
D.每日收盤后15分鐘

5.單項(xiàng)選擇題《COSO風(fēng)險管理整合框架》提出了風(fēng)險管理八要求理論。以下()不是八要求的內(nèi)容。

A.外部監(jiān)管
B.控制活動
C.目標(biāo)設(shè)定
D.信息與溝通

最新試題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于分級基金的特點(diǎn),下列表述錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計(jì)核算與旗下基金的會計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項(xiàng)選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項(xiàng)選擇題

督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運(yùn)營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項(xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評,李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

題型:單項(xiàng)選擇題