在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和贖回清單。
Ⅰ、證券交易所
Ⅱ、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅲ、基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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以下體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)
Ⅱ.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序
Ⅲ.對(duì)違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.某銷售人員在微信中介紹其公司的公募基金相關(guān)信息
B.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購了其公司的一只股票型基金
C.某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時(shí)，發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除
D.某銷售人員要求某工作日有申購需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)日15：00前辦完基金申購手續(xù)
A.基金從業(yè)人員提出辭職后，仍應(yīng)根據(jù)所在機(jī)構(gòu)規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)
B.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
C.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后，對(duì)原從業(yè)機(jī)構(gòu)不再承擔(dān)任何的忠誠敬業(yè)義務(wù)
D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離職
以下關(guān)于證券投資基金概念的表述，正確的是（）。
Ⅰ、基金管理人按照基金的資產(chǎn)規(guī)模獲得一定比率的管理費(fèi)收入
Ⅱ、證券投資基金是投資人直接進(jìn)行分散投資的一種方式
Ⅲ、證券投資基金的投資人共享投資收益、共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ、證券投資基金的資產(chǎn)獨(dú)立于管理人和托管人的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善導(dǎo)致破產(chǎn)清算，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾3年
B.取得基金從業(yè)資格
C.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
D.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷
最新試題
利潤原則是指（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。