A.可接受被調查方提供的非公開信息
B.無須對信息的適當性實施盡職甄別
C.可接受被調查方提供的公開信息
D.應當優(yōu)先根據(jù)被調查方公開披露的信息進行
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關于基金銷售機構實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則，以下正確的是（）。
Ⅰ、投資人利益優(yōu)先原則
Ⅱ、全面性原則
Ⅲ、客觀性原則
Ⅳ、及時性原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.被依法取消基金托管資格的基金托管人職責終止
B.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的基金托管人職責終止
C.在履行法定職責時存在失誤，基金托管人職責終止
D.被基金份額持有人大會解任的基金托管人職責終止
A.基金合同應約定基金的投資范圍和投資策略
B.基金合同中應約定凈值的計算方式和披露方式
C.開放式基金合同中應約定基金份額總額上限和合同期限
D.基金合同中應約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式
A.基金投資者、基金管理人、基金銷售機構是基金的當事人
B.監(jiān)管機構對基金市場上的各種參與主體實施監(jiān)管
C.基金托管人對基金投資運作進行監(jiān)督
D.基金市場上各類中介服務機構受管理人委托，通過自己的專業(yè)服務參與基金市場
A.基金管理人的內部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎
B.風險評估可以采用定性和定量相結合的方法
C.基金管理人應對每一個重要的風險進行評估
D.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金經理的活動
最新試題
某資產管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產品Ⅲ.在其網站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
招募說明書摘要的內容不包括（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是（）。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產品
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理，以下關于對李某的認定意見，正確的是（）