A.自我評價和上級評價
B.現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價
C.常態(tài)化評價和年終評價
D.年度評價和專項評價
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A.內(nèi)部控制有效性進(jìn)行全面評估
B.發(fā)現(xiàn)、識別并整改內(nèi)部控制缺陷
C.認(rèn)定等級,形成結(jié)論
D.出具報告
A.未按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查評估、客戶評價和擔(dān)保評價的
B.未按真實性管理規(guī)定,對客戶信息、交易背景、財務(wù)報告、項目情況、風(fēng)險緩釋等進(jìn)行真實性核查的
C.應(yīng)識別而未能識別客戶申請貸款材料存在造假行為或重大缺陷的
D.對貸前盡職調(diào)查結(jié)論與客戶申請材料之間或客戶提供的申請材料相互之間存在關(guān)鍵性數(shù)據(jù)嚴(yán)重不符的情況,未進(jìn)一步調(diào)查核實的
E.未按規(guī)定程序?qū)徟刨J業(yè)務(wù)的
A.未按要求完成產(chǎn)品銷售雙錄工作,造成銷售過程記錄缺失的
B.經(jīng)商辦企業(yè)的
C.擁有非上市企業(yè)的股份或證券的
D.本人或借他人名義從事有償中介活動的
E.擅自在其他經(jīng)濟實體中兼職,或經(jīng)批準(zhǔn)兼職但違反規(guī)定領(lǐng)取兼職工資或其他報酬的
最新試題
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
合規(guī)檢查是指()。
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實責(zé)任部門,確保事事有著落。
合規(guī)檢查程序包括()。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行()。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。