單項選擇題管理人應(yīng)當指定至少()名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人,負責對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。

A.3
B.2
C.1
D.5


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1.單項選擇題下列發(fā)行新股份的情況,可以行使優(yōu)先認購權(quán)條款的是()。

A.為上市而進行的首次公開發(fā)行
B.為建立員工持股計劃而增加的股份發(fā)行
C.為履行銀行債轉(zhuǎn)股協(xié)議而增加的股份發(fā)行
D.為新增注冊資本而增加的股份發(fā)行

2.單項選擇題已登記的基金管理人存在(),在完成整改前,中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。

A.基金管理人未按時履行月度、季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的
B.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的
C.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的
D.高管人員最近三年存在重大失信記錄

5.單項選擇題以下關(guān)于股權(quán)投資基金的運作要素,說法錯誤的是()。

A.股權(quán)投資基金的收入來源包括所投資企業(yè)分配的紅利以及實現(xiàn)項目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得
B.股權(quán)投資基金利潤的計算公式為基金利潤=基金收入-各項費用稅收-投資者本金
C.股權(quán)投資基金的市場參與主體包括投資者、管理人和第三方服務(wù)機構(gòu)
D.股權(quán)投資基金收益分配主要在投資者、管理人與基金托管人之間進行

最新試題

在披露形式上,要求遵循法原則,不屬于的一項是()。

題型:單項選擇題

對于投資管理,以下描述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營內(nèi)部風險的是()。

題型:單項選擇題

當母公司擁有子公司的投票權(quán)()時,此時子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負債中列為少數(shù)股東權(quán)益。

題型:單項選擇題

()具有較好的市場進入壁壘和政策保護制度安排,這種形式的創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對象。

題型:單項選擇題

1999年年末,國務(wù)院辦公廳發(fā)布了(),這是我國第一個有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性文件,為建立創(chuàng)立投資機制明確了相關(guān)的原則。

題型:單項選擇題

股權(quán)投資基金在披露形式上不需要遵循的原則是()。

題型:單項選擇題

合伙型基金中的()可參與基金管理并對企業(yè)承擔無限連帶責任。

題型:單項選擇題

根據(jù)《基金法》基金管理公司變更()以上股東,應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

題型:單項選擇題

折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法包括()。

題型:單項選擇題