A.投資背景不真實或存疑，存在以直接投資為渠道，設(shè)立用于其他目的的空殼企業(yè)嫌疑的；
B.交易目的不合理的；
C.資金來源不合理的；
D.資金去向存疑的（不能明確說明資金最終去向、用途的）；
E.涉嫌通過虛假、偽造或變造憑證辦理業(yè)務(wù)的。
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A.被外匯局資本項目信息系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)管控且最近一年內(nèi)涉及外匯局發(fā)布的違法違規(guī)案例、風(fēng)險提示案例、重點風(fēng)險關(guān)注領(lǐng)域等。
B.在金融機(jī)構(gòu)存在不良授信記錄。
C.在人民銀行、外匯局、海關(guān)、稅務(wù)等其他機(jī)關(guān)存在重大違規(guī)記錄或其他不良記錄。
D.無法獲取足夠信息進(jìn)行評估的客戶。
A.資本金賬戶
B.境內(nèi)資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶
C.結(jié)匯待支付賬戶
D.境內(nèi)再投資賬戶
A.自身經(jīng)常項目外匯結(jié)算賬戶
B.境內(nèi)劃入保證金專用賬戶
C.前期費用賬戶
D.境內(nèi)再投資專用賬戶
A.外商投資企業(yè)增資變更
B.外商投資企業(yè)外轉(zhuǎn)外股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更
C.外商投資企業(yè)外轉(zhuǎn)中股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更
D.外商直接投資企業(yè)支付貨款
A.了解客戶
B.及時申報
C.了解業(yè)務(wù)
D.盡職審查
A.同一
B.1
C.不同
D.多
A.市場調(diào)查
B.租用辦公場地
C.聘用人員
D.委托貸款
E.質(zhì)押貸款
A.1月1日
B.6月30日（含）
C.7月30日（含）
D.9月30日（含）
A.董事會利潤分配決議
B.相關(guān)經(jīng)審計的財務(wù)報表
C.《服務(wù)貿(mào)易等項目對外支付稅務(wù)備案表》（按規(guī)定無需提交的除外）
D.申請前一日自有外匯賬戶銀行對賬單
A.資本公積
B.盈余公積
C.未分配利潤
D.其他所有者權(quán)益
最新試題
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前，銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實需交易原則，比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。
代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項時，需進(jìn)入其待核查賬戶。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，沒有必要通過相關(guān)業(yè)務(wù)網(wǎng)站、第三方機(jī)構(gòu)、運輸公司等確認(rèn)提單的真實性并保留相關(guān)證明材料。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點審核企業(yè)名錄狀態(tài)和分類狀態(tài)。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品交易前，雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口，仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價值高的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注客戶單筆交易金額（如等值100萬美元）較大，或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加，與客戶經(jīng)營規(guī)模明顯不匹配的。
辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)交易合法合規(guī)，交易背景真實，交易目的和交易性質(zhì)清晰。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對機(jī)構(gòu)客戶，銀行應(yīng)獲取的信息包括但不限于：名稱、注冊地、注冊資本、營業(yè)地址、聯(lián)系方式、業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍、貿(mào)易方式、境內(nèi)機(jī)構(gòu)社會信用代碼、控股股東或?qū)嶋H控制人姓名、身份證件種類、身份證件號碼、有效期限等。
銀行對衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理，應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎(chǔ)上，開展持續(xù).充分的客戶適合度評估和風(fēng)險揭示。