A.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
C.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
D.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
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A.股票型基金
B.混合型基金
C.保本基金
D.債券基金
A.發(fā)行人的董事
B.上市公司的董事會(huì)秘書(shū)
C.證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)的負(fù)責(zé)人
D.證券公司實(shí)際控制人的高級(jí)管理人員
A.調(diào)節(jié)居民收入分配
B.為政府籌資資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支
C.彌補(bǔ)財(cái)政赤字
D.國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具
A.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
B.維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求
C.監(jiān)督、檢查會(huì)員行為
D.教育和組織會(huì)員遵守法律法規(guī)
A.稽核人員
B.合規(guī)管理人員
C.財(cái)務(wù)人員
D.風(fēng)險(xiǎn)控制人員
最新試題
封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可以超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)期。
理論上說(shuō)，講內(nèi)嵌的權(quán)證從主體債券中分離出來(lái)，與主體債券分別進(jìn)行獨(dú)立交易是可行的。
可轉(zhuǎn)換債券按附認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)交易可分為分離交易的可轉(zhuǎn)換債券和非分離交易的可轉(zhuǎn)換債券。
證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券等。
基金管理人不能以其名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。
有些資產(chǎn)證券化交易不需要由外部增級(jí)機(jī)構(gòu)參與提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)，而是采取超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí)。
一些國(guó)家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債權(quán)體系，稱(chēng)為政府保證債券，這種債券是由一些與政府有直接關(guān)系的公司或金融機(jī)構(gòu)發(fā)行并由政府提供擔(dān)保。
普通股股東有權(quán)利可以隨時(shí)要求分配公司資產(chǎn)。
股票股息的發(fā)放將引起公司資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額的相應(yīng)變化。
從風(fēng)險(xiǎn)角度看，證券的收益時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，通常風(fēng)險(xiǎn)越大，收益率越高。