單項選擇題客戶身份資料和()保存,指銀行等反洗錢義務主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限。
A.客戶盡職調查表
B.交易記錄
C.業(yè)務資料
D.可疑交易資料
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最新試題
各機構應當勤勉盡責,嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易,采取相應的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質,無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
題型:判斷題
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技(IT)、市場部門等條線的相關部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關規(guī)定保持一致
題型:判斷題
運營經理審批通過后可以為聯合國安理會制裁決議名單、中國政府有權機關公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務
題型:判斷題
交易幣種為外幣時,按照外匯局公布的當月內部折算率折算成人民幣。
題型:判斷題
存在代理關系時,應分別對代理人和被代理人采取相應的身份識別措施
題型:判斷題
客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
題型:判斷題
各機構應按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經濟狀況或經營狀況等信息,加強對交易活動的監(jiān)測分析
題型:判斷題
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務的記錄和證明
題型:判斷題
識別客戶和交易的實際受益人,目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
題型:判斷題
銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現場核實的方式進行,客戶對交易結果采用紙質簽名等方式進行確認
題型:判斷題