A.托管部門
B.管理人
C.委托人
D.有限合伙
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A.郵件形式
B.EOA形式
C.公文形式
A.嚴格審查一級法人或一級分行授權(quán)書上的賬戶用途與存款人提供的證明文件上的經(jīng)營范圍是否匹配
B.執(zhí)行同一銀行分支機構(gòu)首次開戶面簽制度
C.開戶行需選擇留存對開戶意愿和開戶證明文件真實性審核資料之一
A.存款銀行的經(jīng)營所在地
B.工商注冊地
C.開戶行的經(jīng)營所在地
A.臨時賬戶
B.一般賬戶
C.專用賬戶
A.人民幣
B.外幣
C.本外幣
A.不能開立基本賬戶
B.能開立一般賬戶和臨時賬戶
C.不同幣種對應(yīng)開立一個基本賬戶
D.只能開立一個基本賬戶
A.注冊所在地政府
B.基本戶開戶行
C.注冊地會計師事務(wù)所
D.人民銀行
A.高風險
B.中風險
C.低風險
D.以上均可
A.1名
B.2名
C.無需
D.3名
A.只能柜面面簽
B.柜面面簽和上門面簽
C.上門面簽和視頻面簽
D.柜面面簽、上門面簽和視頻面簽
最新試題
實際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
個人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權(quán)機關(guān)出具的能夠證明其真實身份的證明文件
核對自然人的居民身份證時,應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查
客戶為外國政要的,各機構(gòu)不用了解其資金來源和用途
單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件
個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址
遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù),但無法辦理投資理財類業(yè)務(wù)
識別客戶和交易的實際受益人,目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技(IT)、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致