A.管理人
B.開戶主體
C.托管產(chǎn)品
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A.托管產(chǎn)品名稱
B.產(chǎn)品類別
C.資產(chǎn)管理人名稱
D.資產(chǎn)委托人名稱(單一委托人需填寫)
E.賬戶類別
F.、擬開立托管賬戶名稱
G.開戶網(wǎng)點、聯(lián)系人
A.客戶公章或財務章
B.法人或被授權人私章
C.托管部負責人名章
D.托管部業(yè)務章
A.營業(yè)部經(jīng)理
B.托管部賬戶管理崗
C.賬戶管理崗所在室負責人
D.托管部負責人
A.平安銀行為境內(nèi)其他銀行開立的、與本銀行或者第三方發(fā)生資金劃轉的人民幣存款賬戶
B.平安銀行為境內(nèi)其他銀行開立的、與本銀行或者第三方發(fā)生資金劃轉的本外幣存款賬戶
C.結算性同業(yè)銀行結算賬戶是指用于支付結算業(yè)務的賬戶
D.投資性同業(yè)銀行結算賬戶是指用于融資和投資業(yè)務的賬戶
A.同業(yè)銀行結算賬戶一律按照專用賬戶開立
B.同業(yè)銀行結算賬戶有異地開立專用存款賬戶需要的,可異地開立
C.開立專用存款賬戶的,需提供與平安銀行簽訂的資金存放協(xié)議
D.已授權一級分行授權的全國性銀行,需同時出具其一級法人對一級分行的授權書原件及加蓋單位公章復印件
E.投融資性同業(yè)銀行結算賬戶原則上應當由存款銀行一級法人和一級分行申請開立
A.同業(yè)存款(結算性存款除外)
B.同業(yè)借款
C.買入返售(賣出回購)
D.同業(yè)投資
A.關鍵要素不涂改
B.資料真實、完整、合規(guī)
C.表單填寫內(nèi)容完整無誤
D.印鑒核驗相符
A.未清償平安銀行債務、存在未結清資產(chǎn)業(yè)務的結算戶,如:貸款戶、欠息戶、擔保戶、與平安銀行債務未了結或存在其他法律問題的賬戶
B.存有定期存款、保證金、理財產(chǎn)品未結清的賬戶、納稅專戶
C.凍結戶、止付戶
D.未年檢賬戶
A.被撤并、解散、宣告破產(chǎn)或關閉的
B.注銷、被吊銷營業(yè)執(zhí)照的
C.因遷址需要變更開戶銀行的
D.驗資戶轉正式結算賬戶或企業(yè)設立不成功撤銷驗資賬戶
A.撤銷銀行賬戶申請書
B.三證合一營業(yè)執(zhí)照原件
C.經(jīng)辦人身份證原件
D.授權委托書
E.工商或有關部門出具的“不予核準登記的批復”或類似批復原件
最新試題
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求,按照當?shù)厝嗣胥y行分支機構的要求辦理
設備使用人可以安裝、使用非授權軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權保護法
各機構應按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息,加強對交易活動的監(jiān)測分析
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機關要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關業(yè)務
識別客戶和交易的實際受益人,目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
此處“本機構”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構
遠程柜面使用崗人員應指導客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息,對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認真審查,對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務的意愿進行核實,如通過有效身份證仍無法準確判斷客戶身份的,應拒絕辦理
存在代理關系時,應分別對代理人和被代理人采取相應的身份識別措施
各機構需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應客戶身份識別措施并按要求反饋