A、開銷戶審批表有權(quán)人的簽章是否真實有效
B、EOA有無經(jīng)有權(quán)人審批
C、操作前需核查賬戶狀態(tài)為“銷戶”
D、審核銷戶重開資料與系統(tǒng)信息一致
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A.審核資料是否完整
B.是否經(jīng)有權(quán)人審批
C.錄入信息與申請資料一致
D.審核修改資料與系統(tǒng)錄入信息是否完整
A.擔(dān)?？蛻艉灱s保證金前做好盡職調(diào)查
B.依法合規(guī)設(shè)立保證金擔(dān)保
C.積極維護自身合法權(quán)益
D.對特殊保證金的操作建議
A.未達成保證金質(zhì)押合意
B.保證金賬號不一致
C.主從合同未有效鏈接
D.質(zhì)權(quán)人不一致
A.CMS公貸系統(tǒng)
B.AB綜合柜面
C.FBS國際結(jié)算系統(tǒng)
A.外匯保證金
B.銀承保證金
C.貸款保證金
D.保函保證金
A.人民幣NRA收入和支出范圍
B.外幣NRA收支范圍及結(jié)售匯的規(guī)范
C.NRA賬戶代扣代繳稅
D.NRA賬戶結(jié)算常用場景分析
A.臨柜客戶
B.翻譯
C.證照資料
D.印章和簽字
A.高風(fēng)險
B.中風(fēng)險
C.低風(fēng)險
D.無風(fēng)險
A.OSA
B.NRA人民幣
C.NRA外幣
D.FTN
A.境外機構(gòu)
B.其控股股東
C.實際控制人
D.有權(quán)簽字人
最新試題
此處“本機構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構(gòu)
客戶為外國政要的，各機構(gòu)不用了解其資金來源和用途
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風(fēng)險、科技（IT）、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時，只能由我*行進行客戶身份識別
私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限
客戶申請保管箱服務(wù)時，各機構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限
個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地址
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求，按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的要求辦理