A.開(kāi)立境內(nèi)銀行同業(yè)存放賬戶(hù)（含結(jié)算、定期），通過(guò)大額支付系統(tǒng)查詢(xún)報(bào)文向存款人一級(jí)法人核實(shí)和上門(mén)核實(shí)存款人開(kāi)戶(hù)意愿，兩者均需執(zhí)行
B.有平安銀行同業(yè)活期結(jié)算賬戶(hù)的同業(yè)定期賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)可免電話(huà)查證
C.投融資性同業(yè)銀行結(jié)算賬戶(hù)，原則上只能由一級(jí)法人申請(qǐng)開(kāi)立，一級(jí)分行不能申請(qǐng)開(kāi)立
D.開(kāi)立專(zhuān)用存款賬戶(hù)的，需提供與平安銀行簽訂的資金存放協(xié)議

A.其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)立同業(yè)銀行結(jié)算賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行
B.賬戶(hù)名稱(chēng)
C.用途
D.經(jīng)辦人員

A.對(duì)賬單
B.托收憑證
C.ATM/POS投訴表
D.掛失止付通知書(shū)

A.明細(xì)賬
B.總賬
C.原始憑證
D.其他輔助性賬簿明細(xì)賬
E.日記賬

A.原始憑證
B.總賬
C.記賬憑證
D.明細(xì)賬

A.因核算銀行內(nèi)部資金往來(lái)或內(nèi)部管理需要開(kāi)立的非客戶(hù)存款賬戶(hù)
B.保證金
C.應(yīng)解匯款
D.因核算銀行內(nèi)部資金往來(lái)或內(nèi)部管理需要開(kāi)立的非客戶(hù)貸款賬戶(hù)

A.具備三年以上運(yùn)營(yíng)工作經(jīng)驗(yàn)正式員工，派遣和實(shí)習(xí)員工不得擔(dān)任內(nèi)控合規(guī)主任職責(zé)。
B.具備三年以上運(yùn)營(yíng)工作經(jīng)驗(yàn)正式員工和派遣員工。
C.熟悉銀行柜臺(tái)業(yè)務(wù)各項(xiàng)規(guī)章制度和系統(tǒng)操作流程。
D.最近一年，未受到監(jiān)管或銀行“紅黃藍(lán)”牌處罰，無(wú)發(fā)生一類(lèi)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)差錯(cuò)，無(wú)造成資金損失的違規(guī)事件。
E.最近年度的考核排名在C+及以上。
F.最近年度的考核排名在B及以上。

A.是網(wǎng)點(diǎn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主要執(zhí)行人，負(fù)責(zé)全面監(jiān)控網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)
B.協(xié)助支行行長(zhǎng)監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)的銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、業(yè)務(wù)檢查、合規(guī)管理、三反工作、實(shí)物管理及運(yùn)營(yíng)委派的其他工作
D.支行行長(zhǎng)可向其分配營(yíng)銷(xiāo)工作

A.不配合客戶(hù)身份識(shí)別
B.對(duì)單位及個(gè)人身份信息存在疑義，要求出示輔助證件，客戶(hù)拒絕出示
C.有組織同時(shí)或分批開(kāi)立賬戶(hù)的
D.開(kāi)戶(hù)理由不合理
E.開(kāi)立業(yè)務(wù)與客戶(hù)身份不相符
F.有明顯理由懷疑開(kāi)立賬戶(hù)存在倒賣(mài)或從事違法犯罪活動(dòng)的
G.其他開(kāi)戶(hù)行有足夠理由認(rèn)為異常的情形

A.了解你的客戶(hù)
B.了解你的業(yè)務(wù)
C.盡職調(diào)查