多項選擇題銀行因管理需要視同重要空白憑證管理的各類單證，包括（）

A.結(jié)算業(yè)務(wù)委托書
B.單位存款證明書
C.個人存款證明書
D.債券收款單證
E.單位定期存款開戶證實書


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2.多項選擇題個人理財產(chǎn)品銷售文件應(yīng)當載明（）

A.投資時間
B.投資范圍
C.資產(chǎn)種類和各投資資產(chǎn)種類的投資比例
D.收取銷售費、托管費、投資管理費等相關(guān)收費項目、收費條件、收費標準和收費方式

3.多項選擇題采用“總對總”聯(lián)網(wǎng)和“點對點”以外模式建設(shè)的，應(yīng)當報（）同意后，方可執(zhí)行。

A.最高人民法院
B.公安部
C.中國銀行監(jiān)督管理委員會
D.人民銀行

4.多項選擇題目前可以接受與平安銀行進行網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控機制建設(shè)的有權(quán)機關(guān)為（）

A.人民法院
B.公安機關(guān)
C.人民檢察院
D.國家安全部

5.多項選擇題協(xié)助（）有權(quán)機關(guān)扣劃的存款需直接劃入國庫。

A.國家稅務(wù)局
B.海關(guān)
C.法院
D.地方稅務(wù)局

6.多項選擇題在扣劃客戶存款時，收款賬號必須符合以下標準：（）

A.協(xié)助扣劃存款通知書上的義務(wù)人需與所依據(jù)的法律文書上的義務(wù)人相同
B.協(xié)助扣劃存款通知書上指定扣劃金額的，需為確定金額
C.協(xié)助地方稅務(wù)局扣劃的存款需直接劃入其指定的賬戶
D.協(xié)助法院扣劃的存款需直接劃入法院的指定的賬戶

8.多項選擇題當遠程柜面設(shè)備保管人發(fā)生變化時，需做如下操作（）。

A.在固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)變更責任人
B.報送分行用戶管理員
C.報送支行任一運營人員
D.報送分行調(diào)整EMM平臺注冊人

9.多項選擇題重要空白憑證的使用應(yīng)遵循（）原則。

A.分級管理
B.統(tǒng)一負責
C.賬實相符
D.銷號控制

10.多項選擇題下列哪些人員不得申請遠程柜面上崗資格證（）。

A.平安銀行正式員工
B.派遣工
C.外包人員
D.實習生

最新試題

存在代理關(guān)系時，應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施

題型：判斷題

總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時，只能由我*行進行客戶身份識別

題型：判斷題

總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息

題型：判斷題

向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求，按照當?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的要求辦理

題型：判斷題

公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技（IT）、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型：判斷題

各機構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋

題型：判斷題

銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實的方式進行，客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進行確認

題型：判斷題

設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護法

題型：判斷題

我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果，不再重復(fù)進行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任。

題型：判斷題