A.剪角
B.加蓋“作廢”戳記
C.專夾保管,年底集中銷毀
D.作當(dāng)日傳票的附件
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A.憑證種類
B.數(shù)量
C.號(hào)碼
D.封包日期
A.屬地管理原則
B.業(yè)務(wù)屬性原則
C.預(yù)處理原則
D.及時(shí)逐級(jí)申報(bào)原則
E.信息準(zhǔn)確性原則
F.各機(jī)構(gòu)協(xié)作處理原則
A.《平安銀行理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《平安銀行理財(cái)產(chǎn)品說明書》
C.《平安銀行個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品銷售協(xié)議》
D.《客戶權(quán)益須知》
A.受理機(jī)構(gòu)經(jīng)辦應(yīng)對(duì)辦案人員的人民警察證
B.《電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪凍結(jié)資金協(xié)助返還決定書》原件
C.《電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪凍結(jié)資金協(xié)助返還通知書》原件
D.對(duì)于提供的材料不完備的,可以先按公安機(jī)關(guān)要求辦理,再補(bǔ)正
A.受理機(jī)構(gòu)運(yùn)營人員填寫查詢回執(zhí)
B.提交營業(yè)部負(fù)責(zé)人或分行業(yè)務(wù)主管審核后加蓋柜面業(yè)務(wù)專用章
C.留存法律文書原件、有權(quán)機(jī)關(guān)經(jīng)辦人員工作證或執(zhí)行公務(wù)證及查詢回執(zhí)復(fù)印件
D.使用“司法查詢登記”交易進(jìn)行登記
A.分行法律合規(guī)部
B.分行運(yùn)營管理部
C.總行法律合規(guī)部
D.總行運(yùn)營管理部
A.抄錄
B.復(fù)制
C.照相
D.帶走原件
A.電信詐騙
B.非法集資
C.偽造變造金融票證
A.因遠(yuǎn)程柜面設(shè)備相關(guān)責(zé)任人故意或自身疏忽,違反設(shè)備安全管理要求造成不良后果或?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)案件
B.未妥善保管重要空白憑證,或?qū)χ匾瞻讘{證進(jìn)行仿冒、克隆等重大風(fēng)險(xiǎn)事件
C.未履行客戶身份識(shí)別職責(zé),或涉嫌協(xié)助客戶仿冒進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理
D.其他未按照管理辦法執(zhí)行導(dǎo)致的違規(guī)事項(xiàng)
A.客戶端使用的智能平板
B.手持移動(dòng)外設(shè)終端
C.現(xiàn)場審核人員使用的智能平板
D.攝像頭
最新試題
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
銀行對(duì)客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實(shí)的方式進(jìn)行,客戶對(duì)交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息
私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的,2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)、科技(IT)、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,各分支機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時(shí),只能由我*行進(jìn)行客戶身份識(shí)別
單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理
各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋