多項選擇題新開立賬戶,受益所有人識別必須提供:()

A、《單位客戶受益所有信息收集表》
B、受益所有人身份證件原件
C、受益所有人身份證件復(fù)印件
D、能證明其受益所有人關(guān)系的證明材料


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1.多項選擇題關(guān)于批量開卡領(lǐng)取,以下說法中正確的是()

A.單位人員代領(lǐng)方式:須由單位指定的授權(quán)人員持有效身份證件來開卡網(wǎng)點在《批量開卡結(jié)果明細表》中簽領(lǐng)借記卡和密碼信封
B.如《單位代理開立借記卡業(yè)務(wù)申請書》中指定的授權(quán)人員發(fā)生變更,無須重新出具《單位代理開立借記卡業(yè)務(wù)申請書》,授權(quán)指定人員辦理
C.銀行上門送卡方式:須由2名已參加分行組織的身份核實及證件識別培訓(xùn)并獲得相應(yīng)資質(zhì)認(rèn)證的客戶經(jīng)理,或1名運營人員與1名具有資質(zhì)的客戶經(jīng)理分別辦理借記卡和密碼信封的簽領(lǐng)手續(xù)
D.銀行正式工作人員逐一審核開卡人身份證件原件,確認(rèn)開卡人身份無誤后,分別向開卡人發(fā)放借記卡和密碼信封,同時開卡人須在《借記卡、密碼信封簽領(lǐng)表》上簽字確認(rèn)

2.多項選擇題批量開卡留存保管的開卡資料包括()

A.《單位代理開立借記卡業(yè)務(wù)申請書》
B.系統(tǒng)下載且由單位授權(quán)經(jīng)辦人簽名確認(rèn)的《批量開卡結(jié)果明細表》或開卡人簽名確認(rèn)《簽領(lǐng)表》
C.《單位批量開卡盡職調(diào)查報告》
D.單位授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件及開卡人有效身份證件復(fù)印件
E.《批量開卡員工就職證明》(如需)
F.代理簽署的《個人稅收居民身份聲明文件》、代理簽署《個人稅收居民身份聲明文件》的授權(quán)書

3.多項選擇題境外機構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶的支出范圍包括()

A、跨境貨物貿(mào)易,服務(wù)貿(mào)易,收益及經(jīng)常轉(zhuǎn)移等經(jīng)營項目的境內(nèi)人民幣結(jié)算支出
B、政策明確允許或經(jīng)批準(zhǔn)的資本項目人民幣收入
C、跨境貿(mào)易人民幣融資利息及融資款項的歸還
D、銀行費用的支出
E、人行規(guī)定的其他項目支出
F、員工的差旅費用支出
G、業(yè)務(wù)宣傳費用支出

4.多項選擇題保證金賬戶銷戶分為()

A.主賬戶銷戶
B.分賬戶銷戶
C.主分賬戶同步銷戶
D.主分賬戶異步銷戶

最新試題

各機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人

題型:判斷題

新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔?;未包含有效期的,?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進行標(biāo)識

題型:判斷題

銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實的方式進行,客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進行確認(rèn)

題型:判斷題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型:判斷題

遠程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息,對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認(rèn)真審查,對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進行核實,如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的,應(yīng)拒絕辦理

題型:判斷題

交易幣種為外幣時,按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型:判斷題

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

題型:判斷題

單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件

題型:判斷題

總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息

題型:判斷題