A.主要負(fù)責(zé)人
B.責(zé)任人
C.分管運(yùn)營監(jiān)管經(jīng)理
D.上級(jí)行主要負(fù)責(zé)人
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A.虛報(bào)
B.真實(shí)
C.相符
D.齊全
A.3
B.5
C.7
D.10
A.兩;一
B.一;半
C.三;一
D.兩;半
A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
B.合規(guī)監(jiān)督檢查
C.流程改進(jìn)推動(dòng)
D.支持保障
A.垃圾
B.庫款
C.工具
D.廣告
A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
B.合規(guī)監(jiān)督檢查
C.流程改進(jìn)推動(dòng)
D.支持保障
A.注冊(cè)驗(yàn)資(增資)賬戶
B.貸款保證金賬戶
C.專用存款賬戶
D.臨時(shí)存款賬戶
A.“先橫后直”
B.“先貸后借”
C.“先借后貸”
D.“先直后橫”
A.柜員
B.他行
C.客戶
D.銀行
A.管庫與資金調(diào)撥及記賬相分離
B.雙線查證
C.庫與守庫相分離
D.管庫與守庫相分離,管庫與資金調(diào)撥及記賬相分離
最新試題
除法律法規(guī)另有規(guī)定,各級(jí)機(jī)構(gòu)和工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息予以保密。
嚴(yán)格空白票據(jù)的管理,包括入庫、出庫、使用與銷號(hào)、作廢與銷毀等管理,保證票據(jù)簽發(fā)(出售、承兌)環(huán)節(jié)安全。
出票人申請(qǐng)簽發(fā)電子商業(yè)承兌匯票,可自行通過企業(yè)網(wǎng)上銀行、銀企通互聯(lián)平臺(tái)辦理出票信息登記,或委托銀行為其辦理。
單位銀行結(jié)算賬戶的存款人可在銀行開立多個(gè)基本存款賬戶。
持票人提示承兌或者提示付款被拒絕的,承兌人或者付款人必須出具拒絕證明,或者出具退票理由書。
運(yùn)營監(jiān)督檢查堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、獨(dú)立運(yùn)行、集中監(jiān)控和注重實(shí)效的原則。
各級(jí)行應(yīng)定期開展運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)分析,全面了解和掌握運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)狀況,分析查找原因,提出風(fēng)險(xiǎn)防控措施和管理建議。
銀行結(jié)算賬戶按存款人分為單位銀行結(jié)算賬戶和個(gè)人銀行結(jié)算賬戶。
一級(jí)分行應(yīng)根據(jù)運(yùn)營監(jiān)督檢查工作質(zhì)量考核情況,定期組織運(yùn)營監(jiān)控中心和運(yùn)營監(jiān)管經(jīng)理評(píng)優(yōu)活動(dòng),確定評(píng)優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)和比例。
為防范“飛單”事件出現(xiàn),商業(yè)銀行應(yīng)對(duì)銷售人員及其代銷產(chǎn)品范圍進(jìn)行明確授權(quán),并在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公示。