A.1
B.3
C.5
D.7
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.現金
B.重要物品
C.運營檔案
D.貴金屬
A.廣東省行政事業(yè)性收費統(tǒng)一票據由我*行確定樣式并組織印制。
B.柜員與柜員之間的重要空白憑證的交接可以不在錄像監(jiān)控下操作。
C.客戶銷戶時，柜員無需提示客戶將剩余重要空白憑證全部交回銀行登記注銷。
D.借記卡剪磁或芯片破壞后，卡片可在業(yè)務辦理完畢或日終，由內控合規(guī)主任或另一名柜員監(jiān)督經辦柜員在錄像監(jiān)控可視范圍內剪碎銷毀。
A.未拆包裝的憑證需拆開清點
B.零散的憑證需逐份清點
C.對于已封包的零散憑證，參與封包的內控經理在每周檢查時可無需拆包清點，營業(yè)部經理等其他各級人員檢查時無需拆封清點。
D.長假前或后的全面檢查不能替代當月的一次查庫。
A.日、日
B.周、周
C.月、月
D.季、季
A.當日、周
B.當日、月
C.當月、月
D.當月、季
最新試題
私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務的，2年內不得再申請遠程柜面操作權限
此處“本機構”包括我*行的所有營業(yè)網點和機構
銀行應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
個人客戶的住所地與經常居住地不一致的，登記客戶的住所地址
各機構應按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經濟狀況或經營狀況等信息，加強對交易活動的監(jiān)測分析
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關規(guī)定無關
各機構應當勤勉盡責，嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易，采取相應的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質，無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定
個人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權機關出具的能夠證明其真實身份的證明文件