A.“禁止準入類”，系統(tǒng)自動拒絕為客戶辦理開戶業(yè)務。
B.“有條件準入類”，開戶需報經(jīng)分行運營管理部審批。
C.“重點關注類”需經(jīng)開戶行運營經(jīng)理審批。
D.針對禁止準入客戶的開戶申請，柜員可直接拒絕，無需對客戶進行解釋。
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A.不配合客戶身份識別
B.對個人身份信息存在疑議，要求出示輔助證件，個人拒絕出示
C.開戶理由不合理
D.組織他人分批開立賬戶
A.有實體介質的Ⅰ類戶（借記卡、一賬通卡、活期結算存折）1
B.無實體介質的Ⅰ類戶
C.定期存折戶
D.聯(lián)名結算賬戶和個人支票戶
A.大堂經(jīng)理
B.理財經(jīng)理
C.內(nèi)控合規(guī)主任
D.營業(yè)部經(jīng)理
A.經(jīng)辦或審核本人及本人直系親屬的存款賬戶相關業(yè)務
B.出借遠程柜面操作用戶賬號給他人使用
C.代理客戶辦理存款賬戶相關業(yè)務
D.其他原因出現(xiàn)風險事件及違規(guī)事項的
E.私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務的
A.統(tǒng)一管理
B.分級負責
C.賬實相符
D.銷號控制
最新試題
交易幣種為外幣時，按照外匯局公布的當月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
總行各部門和事業(yè)部、各分行應采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
此處“本機構”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構
遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務類和轉賬匯款類等業(yè)務，但無法辦理投資理財類業(yè)務
洗錢或利用職務或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權限外，3年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權限
總行金融同業(yè)部門為境外金融機構關系的專責營銷和管理部門，統(tǒng)籌負責對境外金融機構合作關系的開發(fā)、建立、維護與協(xié)調工作
實際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。
遠程柜面使用崗人員應指導客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息，對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認真審查，對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務的意愿進行核實，如通過有效身份證仍無法準確判斷客戶身份的，應拒絕辦理
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務的記錄和證明
運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權機關公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務