A.明確告知是保本產(chǎn)品還是非保本產(chǎn)品、是有固定收益的產(chǎn)品還是沒有固定收益的產(chǎn)品。
B.不得將理財產(chǎn)品與存款進行強制性搭配銷售
C.不得將理財產(chǎn)品作為存款進行宣傳銷售
D.不得違反國家利率管理政策變相高息攬儲
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶辦理理財產(chǎn)品的流程；
B.客戶風險承受能力評估流程、評級具體含義以及適合購買的理財產(chǎn)品等相關(guān)內(nèi)容；
C.我*行向客戶進行信息披露的方式、渠道和頻率等；
D.客戶向我*行投訴的方式和程序；我*行聯(lián)絡(luò)方式及其他需要向客戶說明的內(nèi)容；
A.短信
B.直郵
C.電話
D.傳真
A.分行通報批評
B.處罰理財業(yè)務(wù)負責人和相關(guān)人員
C.暫停理財產(chǎn)品銷售
D.取消理財產(chǎn)品銷售資格
E.暫停產(chǎn)品審批
A.人員問詢
B.客戶回訪
C.實地查訪
D.公用事業(yè)賬單驗證
E.網(wǎng)絡(luò)信息查驗
A.在本*網(wǎng)點代理他人開戶。
B.柜員經(jīng)辦本人及本人直系親屬的個人存款賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)。
C.由其他柜員在經(jīng)辦人處代為簽章。
D.內(nèi)控主任授權(quán)柜員經(jīng)辦本人配偶的賬戶取款業(yè)務(wù)。
最新試題
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技（IT）、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
存在代理關(guān)系時，應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應(yīng)當?shù)怯浻行谛畔?；未包含有效期的，?yīng)當以適當形式進行標識
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果，不再重復(fù)進行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任。
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
單位客戶的身份證件或身份證明文件，指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限
核對自然人的居民身份證時，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求，按照當?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的要求辦理