A.公司綜合管理部對廣告供應(yīng)商白名單進(jìn)行審查
B.公司合規(guī)部對電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進(jìn)行合規(guī)審查
C.公司風(fēng)險管理部對擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進(jìn)行風(fēng)險評估
D.公司財(cái)務(wù)部未作審核，直接接受基金會計(jì)提供的基金管理費(fèi)收入數(shù)據(jù)入賬
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你可能感興趣的試題
A.內(nèi)心信念
B.傳統(tǒng)習(xí)俗
C.國家強(qiáng)制力
D.社會輿論
私募基金募集過程中，在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明的內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.基金投資組合策略及收益預(yù)期
Ⅱ.投資冷靜期
Ⅲ.回訪確認(rèn)程序安排
Ⅳ.私募基金風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素中的控制環(huán)境，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念
Ⅱ.基金管理人應(yīng)培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍
Ⅲ.基金管理人應(yīng)保證全體員工及時了解國家法律法去規(guī)和公司規(guī)章制度
Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.提交延期申請
B.口頭說明
C.備案
D.重新提交注冊申請
ETF申購和贖回清單中現(xiàn)金替代的類型有（）。
Ⅰ.禁止現(xiàn)金替代
Ⅱ.全額現(xiàn)金替代
Ⅲ.必須現(xiàn)金替代
Ⅳ.可以現(xiàn)金替代
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
利潤原則是指（）
世界上（）被看作是最早的基金。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
關(guān)于分級基金的特點(diǎn)，下列表述錯誤的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。