A.金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定(中國(guó)人民銀行令[2003]第1號(hào))
B.金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定(中國(guó)人民銀行令[2007]第1號(hào))
C.反洗錢(qián)法
D.中國(guó)人民銀行法
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.反洗錢(qián)立法
B.制定金融業(yè)反洗錢(qián)規(guī)則的職能
C.對(duì)金融業(yè)反洗錢(qián)的行政管理職能
D.負(fù)責(zé)反洗錢(qián)的資金監(jiān)控
A.2007年4月28日
B.2007年5月28日
C.2007年6月28日
D.2007年7月28日
A.2004年1月1日
B.2006年10月31日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
A.35條
B.36條
C.37條
D.40條
A.洗錢(qián)罪
B.巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不名罪
C.掩飾、隱瞞毒贓來(lái)源和性質(zhì)罪
D.窩藏、轉(zhuǎn)移、隱瞞毒品、毒贓罪
A.20世紀(jì)20年代
B.20世紀(jì)40年代
C.20世紀(jì)60年代
D.20世紀(jì)80年代
A.“窩藏、轉(zhuǎn)移、收購(gòu)或者以其他方法掩飾、隱瞞”
B.“窩藏、轉(zhuǎn)移、收購(gòu)、代為銷(xiāo)售或者獲取、占有、使用”
C.“以各種方法掩飾、隱瞞”
D.“窩藏、轉(zhuǎn)移、收購(gòu)、代為銷(xiāo)售或者以其他方法掩飾、隱瞞”
A.反洗錢(qián)義務(wù)法
B.反洗錢(qián)預(yù)防法
C.反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)法
D.反洗錢(qián)行為法
A.律師
B.會(huì)計(jì)師
C.房地產(chǎn)
D.非營(yíng)利性組織
A.CFA
B.FTF
C.CATF
D.FATF
最新試題
反洗錢(qián)行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以()。
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),人民銀行檢查人員不得少于()人。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶(hù)已被列入公司反洗錢(qián)()名單,則應(yīng)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗與反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員報(bào)告,反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)客戶(hù)的“身份基本信息”包括客戶(hù)的名稱(chēng)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼;可證明該客戶(hù)依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱(chēng)、號(hào)碼和有效期限;()或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼、有效期限。
下列有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的表述正確的是()。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種()。
《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)金融機(jī)構(gòu)處()罰款。
以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶(hù)身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容()。
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶(hù)或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告,并且按相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。