單項選擇題花旗銀行在長沙成立的新機構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控方案應由哪個機構(gòu)審查？（）

A.湖南省銀監(jiān)局。 
B.中國人民銀行長沙中心支行。 
C.銀監(jiān)會。 
D.中國人民銀行。


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1.單項選擇題金融機構(gòu)負責反洗錢工作的應當是（）。

A.設立專門機構(gòu)
B.設立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)
C.指定專人
D.設立反洗錢專門機構(gòu)或者指定專人

2.單項選擇題以下內(nèi)控要求，不屬于《反洗錢法》第十五條的規(guī)定的是（）

A.金融機構(gòu)應當執(zhí)行金融行動特別工作組（FATF）“40＋9”項建議。
B.金融機構(gòu)應當依照《反洗錢法》規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。
C.金融機構(gòu)的負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。
D.金融機構(gòu)應當設立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢工作。

3.單項選擇題狹義的反洗錢內(nèi)部控制的對象僅指（）

A.反洗錢法律法規(guī)所規(guī)定的義務主體。
B.反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的金融機構(gòu)。
C.反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的義務主體和監(jiān)管機關。
D.反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的報告義務主體。

4.單項選擇題廣義的反洗錢內(nèi)部控制的對象不包括（）

A.工商銀行工作人員
B.中國人民銀行反洗錢工作人員
C.中國證券登記結(jié)算公司工作人員
D.最高人民法院法官

5.單項選擇題以下對金融機構(gòu)的反洗錢說法錯誤的是（）

A.金融機構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度所涵蓋的內(nèi)容可以比現(xiàn)行的反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章的要求更加嚴格。
B.金融機構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度所涵蓋的內(nèi)容，必須全面反映反洗錢法律法規(guī)、行政規(guī)章和各級中國人民銀行反洗錢監(jiān)管的要求。
C.金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的建設，集中體現(xiàn)了金融機構(gòu)對反洗錢工作的認識和執(zhí)行水準。
D.金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的建設是人民銀行評價該金融機構(gòu)反洗錢工作的一項重要依據(jù)。

7.單項選擇題在當前和今后一段時期我國反洗錢工作的主要陣地是（）

A.金融業(yè)
B.銀行
C.特定非金融行業(yè)
D.銀行業(yè)金融機構(gòu)

8.單項選擇題下列國家中哪個沒有同時采取大額和可疑交易報告制度？（）

A.中國
B.美國
C.英國
D.澳大利亞

9.單項選擇題如果客戶為外國政要，金融機構(gòu)為其開立賬戶時，應采取什么措施？（）

A.應當經(jīng)高級管理層的批準。
B.應當報告中國人民銀行。
C.應當報告中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
D.應當經(jīng)中國人民銀行批準。

10.單項選擇題巴塞爾委員會的《關于防止利用銀行系統(tǒng)洗錢的聲明》沒有提及以下哪項反洗錢措施？（）

A.注意賬戶真實所有人。
B.識別客戶真實身份。
C.注意保管箱的實際使用人。
D.預防電子銀行風險。

最新試題

下列關于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

金融機構(gòu)應要求其境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求，駐在國家（地區(qū)）有更嚴格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關規(guī)定更為嚴格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)實施《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機構(gòu)應向（）報告。

題型：單項選擇題

金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢工作的，由國務院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予（）。

題型：單項選擇題

以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內(nèi)容（）。

題型：單項選擇題

分支機構(gòu)前臺業(yè)務全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。

題型：單項選擇題

自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）

題型：單項選擇題

以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）

題型：單項選擇題

中國人民銀行設立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，依法履行的職責不包括（）。

題型：單項選擇題

合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。

題型：單項選擇題

金融機構(gòu)應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條（）。

題型：單項選擇題