單項(xiàng)選擇題按照反洗錢法律規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）

A.指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作。
B.要求分支機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度。
C.對(duì)下屬分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行本規(guī)定和反洗錢內(nèi)控制度的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
D.開(kāi)展反洗錢合規(guī)檢查。


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1.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在機(jī)構(gòu)和人員上保障反洗錢義務(wù)的有效履行，反洗錢法律法規(guī)中規(guī)定的措施包括（）

A.應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作。
B.配備必要的管理人員和技術(shù)人員。
C.確定負(fù)責(zé)反洗錢工作的高層管理人員。
D.應(yīng)當(dāng)建立專門的反洗錢部門。

2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)集中現(xiàn)有的力量和機(jī)構(gòu)設(shè)置來(lái)建立一個(gè)完整的反洗錢內(nèi)控系統(tǒng)，包括（）

A.由稽核等部門負(fù)責(zé)有關(guān)信息的整理、甄別和交易記錄（證據(jù)）的保全。
B.由保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)對(duì)付犯罪技能。
C.由保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)案件發(fā)生之后的調(diào)查取證、處理工作。
D.由風(fēng)控部門負(fù)責(zé)反洗錢內(nèi)部審計(jì)。

3.單項(xiàng)選擇題北京新成立的基金公司的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個(gè)部門審查？（）

A.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.中國(guó)人民銀行。
D.證監(jiān)會(huì)。

4.單項(xiàng)選擇題北京新成立的C證券公司的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個(gè)部門審查？（）

A.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.中國(guó)人民銀行。
D.證監(jiān)會(huì)。

5.單項(xiàng)選擇題北京新成立的C期貨公司的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個(gè)部門審查？（）

A.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.證監(jiān)會(huì)。
D.中國(guó)人民銀行。

6.單項(xiàng)選擇題北京新成立的民生銀行的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個(gè)部門審查？（）

A.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部。
B.銀監(jiān)會(huì)。
C.北京銀監(jiān)局。
D.中國(guó)人民銀行。

7.單項(xiàng)選擇題建設(shè)銀行在長(zhǎng)沙新成立的分支機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個(gè)部門審查？（）

A.所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)。
B.中國(guó)人民銀行。
C.銀監(jiān)會(huì)。
D.湖南省銀監(jiān)局。

8.單項(xiàng)選擇題北京新成立的C財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個(gè)部門審查？（）

A.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部。
B.保監(jiān)會(huì)。
C.北京保監(jiān)局。
D.中國(guó)人民銀行。

9.單項(xiàng)選擇題中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司在長(zhǎng)沙新成立的分支機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個(gè)部門審查？（）

A.中國(guó)人民銀行長(zhǎng)沙中心支行。
B.中國(guó)人民銀行。
C.湖南省保監(jiān)局。
D.保監(jiān)會(huì)。

10.單項(xiàng)選擇題花旗銀行在長(zhǎng)沙成立的新機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個(gè)機(jī)構(gòu)審查？（）

A.湖南省銀監(jiān)局。 
B.中國(guó)人民銀行長(zhǎng)沙中心支行。 
C.銀監(jiān)會(huì)。 
D.中國(guó)人民銀行。

最新試題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國(guó)政要等因素，劃分客戶（）等級(jí)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢義務(wù)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限。（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動(dòng)的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動(dòng)犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，人民銀行檢查人員不得少于（）人。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^(guò)反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題