A.合規(guī)與技能制度
B.合規(guī)與實(shí)踐制度
C.預(yù)防與實(shí)用制度
D.預(yù)防與監(jiān)控制度
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A.指定專人負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作。
B.要求分支機(jī)構(gòu)建立反洗錢(qián)內(nèi)控制度。
C.對(duì)下屬分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行本規(guī)定和反洗錢(qián)內(nèi)控制度的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
D.開(kāi)展反洗錢(qián)合規(guī)檢查。
A.應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作。
B.配備必要的管理人員和技術(shù)人員。
C.確定負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的高層管理人員。
D.應(yīng)當(dāng)建立專門(mén)的反洗錢(qián)部門(mén)。
A.由稽核等部門(mén)負(fù)責(zé)有關(guān)信息的整理、甄別和交易記錄（證據(jù)）的保全。
B.由保衛(wèi)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)付犯罪技能。
C.由保衛(wèi)部門(mén)負(fù)責(zé)案件發(fā)生之后的調(diào)查取證、處理工作。
D.由風(fēng)控部門(mén)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)。
A.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.中國(guó)人民銀行。
D.證監(jiān)會(huì)。
A.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.中國(guó)人民銀行。
D.證監(jiān)會(huì)。
A.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.證監(jiān)會(huì)。
D.中國(guó)人民銀行。
A.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部。
B.銀監(jiān)會(huì)。
C.北京銀監(jiān)局。
D.中國(guó)人民銀行。
A.所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)。
B.中國(guó)人民銀行。
C.銀監(jiān)會(huì)。
D.湖南省銀監(jiān)局。
A.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部。
B.保監(jiān)會(huì)。
C.北京保監(jiān)局。
D.中國(guó)人民銀行。
A.中國(guó)人民銀行長(zhǎng)沙中心支行。
B.中國(guó)人民銀行。
C.湖南省保監(jiān)局。
D.保監(jiān)會(huì)。
最新試題
根據(jù)《反洗錢(qián)法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢(qián)義務(wù)，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國(guó)政要等因素，劃分客戶（）等級(jí)。
法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限；（）或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼、有效期限。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國(guó)家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國(guó)家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國(guó)家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐在國(guó)家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）報(bào)告。
中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢(qián)義務(wù)不包括以下哪條（）。
合規(guī)部反洗錢(qián)崗?fù)ㄟ^(guò)反洗錢(qián)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
公司受制裁個(gè)體包含（）、中國(guó)公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國(guó)、歐盟（及其成員國(guó)）及英國(guó)等主權(quán)國(guó)家公布的制裁名單。（）
根據(jù)《反洗錢(qián)法》，下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)說(shuō)法正確的是（）。
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》的施行時(shí)間是（）。