A．履行義務(wù)的主體不同。
B．履行義務(wù)的時間不同。
C．履行義務(wù)的范圍不同。
D．履行義務(wù)的方式不同。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.廣義
B.狹義
C.一般
D.特殊
A.自發(fā)行為。
B.社會義務(wù)。
C.法定義務(wù)。
D.自覺行為。
A.合規(guī)與技能制度
B.合規(guī)與實踐制度
C.預(yù)防與實用制度
D.預(yù)防與監(jiān)控制度
A.指定專人負責反洗錢工作。
B.要求分支機構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度。
C.對下屬分支機構(gòu)執(zhí)行本規(guī)定和反洗錢內(nèi)控制度的情況進行監(jiān)督、檢查。
D.開展反洗錢合規(guī)檢查。
A.應(yīng)當指定專人負責反洗錢工作。
B.配備必要的管理人員和技術(shù)人員。
C.確定負責反洗錢工作的高層管理人員。
D.應(yīng)當建立專門的反洗錢部門。
A.由稽核等部門負責有關(guān)信息的整理、甄別和交易記錄（證據(jù)）的保全。
B.由保衛(wèi)部門負責對付犯罪技能。
C.由保衛(wèi)部門負責案件發(fā)生之后的調(diào)查取證、處理工作。
D.由風控部門負責反洗錢內(nèi)部審計。
A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.中國人民銀行。
D.證監(jiān)會。
A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.中國人民銀行。
D.證監(jiān)會。
A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.證監(jiān)會。
D.中國人民銀行。
A.中國人民銀行營業(yè)管理部。
B.銀監(jiān)會。
C.北京銀監(jiān)局。
D.中國人民銀行。
最新試題
金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予（）。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)提交可疑交易報告，并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。
分支機構(gòu)受理業(yè)務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時向分支機構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當立即向公司合規(guī)部報告。
反洗錢是金融機構(gòu)的（）義務(wù)，金融機構(gòu)要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責的空洞化。
現(xiàn)場檢查時，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
（）是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責任人，對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機構(gòu)應(yīng)采取切實有效的技術(shù)手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機構(gòu)高級管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。
金融機構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。
根據(jù)《反洗錢法》，下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)說法正確的是（）。