A.可疑交易報告。
B.客戶身份識別制度。
C.建立反洗錢內(nèi)控制度。
D.大額和可疑交易報告。
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你可能感興趣的試題
A.了解客戶。
B.對象廣泛。
C.內(nèi)容復雜。
D.功效性。
A.了解客戶的真實身份。
B.了解客戶的交易目的和性質(zhì)。
C.了解客戶的真實身份及其交易目的和性質(zhì)。
D.作出交易是否可疑的判斷，增強反洗錢的效率和效益。
A.開立賬戶
B.辦理一次性交易
C.金融交易
D.可疑金融交易發(fā)生
A．履行義務的主體不同。
B．履行義務的時間不同。
C．履行義務的范圍不同。
D．履行義務的方式不同。
A.廣義
B.狹義
C.一般
D.特殊
A.自發(fā)行為。
B.社會義務。
C.法定義務。
D.自覺行為。
A.合規(guī)與技能制度
B.合規(guī)與實踐制度
C.預防與實用制度
D.預防與監(jiān)控制度
A.指定專人負責反洗錢工作。
B.要求分支機構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度。
C.對下屬分支機構(gòu)執(zhí)行本規(guī)定和反洗錢內(nèi)控制度的情況進行監(jiān)督、檢查。
D.開展反洗錢合規(guī)檢查。
A.應當指定專人負責反洗錢工作。
B.配備必要的管理人員和技術(shù)人員。
C.確定負責反洗錢工作的高層管理人員。
D.應當建立專門的反洗錢部門。
A.由稽核等部門負責有關(guān)信息的整理、甄別和交易記錄（證據(jù)）的保全。
B.由保衛(wèi)部門負責對付犯罪技能。
C.由保衛(wèi)部門負責案件發(fā)生之后的調(diào)查取證、處理工作。
D.由風控部門負責反洗錢內(nèi)部審計。
最新試題
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內(nèi)容（）。
根據(jù)《反洗錢法》，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
根據(jù)《反洗錢法》，下列關(guān)于應履行反洗錢義務的機構(gòu)說法正確的是（）。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）
金融機構(gòu)應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條（）。
《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是（）。
反洗錢是金融機構(gòu)的（）義務，金融機構(gòu)要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線（部門）在了解客戶方面的基礎性作用，避免反洗錢工作職責的空洞化。
金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種（）。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務登記證號碼；可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權(quán)辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
金融機構(gòu)在履行反洗錢義務過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。