A.不能允許金融機(jī)構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之后完成對客戶的身份驗(yàn)證。
B.對于再次辦理業(yè)務(wù)的客戶，可以允許金融機(jī)構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之后完成對客戶的身份驗(yàn)證。
C.在某些低風(fēng)險(xiǎn)情況下，各國可以決定由法律確定金融機(jī)構(gòu)采取精簡或簡化的客戶身份識別措施。
D.在某些低風(fēng)險(xiǎn)情況下，各國可以決定讓金融機(jī)構(gòu)采取精簡或簡化的客戶身份識別措施。
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A.聯(lián)合國禁毒公約。
B.金融行動特別工作組（FATF）40項(xiàng)建議。
C.巴塞爾委員會的《關(guān)于防止利用銀行系統(tǒng)洗錢的聲明》。
D.美國《銀行保密法》
A.可疑交易報(bào)告。
B.客戶身份識別制度。
C.建立反洗錢內(nèi)控制度。
D.大額和可疑交易報(bào)告。
A.了解客戶。
B.對象廣泛。
C.內(nèi)容復(fù)雜。
D.功效性。
A.了解客戶的真實(shí)身份。
B.了解客戶的交易目的和性質(zhì)。
C.了解客戶的真實(shí)身份及其交易目的和性質(zhì)。
D.作出交易是否可疑的判斷，增強(qiáng)反洗錢的效率和效益。
A.開立賬戶
B.辦理一次性交易
C.金融交易
D.可疑金融交易發(fā)生
A．履行義務(wù)的主體不同。
B．履行義務(wù)的時(shí)間不同。
C．履行義務(wù)的范圍不同。
D．履行義務(wù)的方式不同。
A.廣義
B.狹義
C.一般
D.特殊
A.自發(fā)行為。
B.社會義務(wù)。
C.法定義務(wù)。
D.自覺行為。
A.合規(guī)與技能制度
B.合規(guī)與實(shí)踐制度
C.預(yù)防與實(shí)用制度
D.預(yù)防與監(jiān)控制度
A.指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作。
B.要求分支機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度。
C.對下屬分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行本規(guī)定和反洗錢內(nèi)控制度的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
D.開展反洗錢合規(guī)檢查。
最新試題
為高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)經(jīng)（）的批準(zhǔn)或授權(quán)。
各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn)，每年至少（）次；針對新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
根據(jù)《反洗錢法》，下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)說法正確的是（）。
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯(cuò)誤的是（）。
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
現(xiàn)場檢查時(shí)，人民銀行檢查人員不得少于（）人。