A.2003
B.2004
C.2005
D.2006
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A.發(fā)展和改革委員會
B.財政部
C.司法部
D.公安部
A.承擔著具體規(guī)劃金融業(yè)反洗錢規(guī)則的行政規(guī)章和政策制定
B.在包括銀行、證券和保險在內的整個金融行業(yè),指導和部署的反洗錢工作的行政管理職能
C.對新設立的金融機構的反洗錢內控方案進行審核
D.反洗錢資金監(jiān)測
A.各國監(jiān)管反洗錢成本與效益的平衡,處罰力度趨向溫和
B.國際社會已經不滿足于行政性罰款形成的威懾,將直接動用刑罰手段處理嚴重不合規(guī)主體
C.各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念,反洗錢行政處罰力度有所緩和
D.金融行動特別工作組(FATF)對于反洗錢處罰沒有提出新的建議,國際社會的反洗錢行政處罰力度沒有明顯變化
A.中國人民銀行
B.國務院
C.公安部
D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
A.組織協(xié)調國家反洗錢工作,逐步建立健全有中國特色較為完善的反洗錢工作體系
B.監(jiān)督、檢查金融機構執(zhí)行反洗錢法律法規(guī)及規(guī)章的情況。
C.加強反洗錢調查工作,預防和遏制洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動,增強反洗錢工作實效
D.深入做好反洗錢資金監(jiān)測分析工作,有效防范洗錢風險
A.反洗錢監(jiān)督和管理
B.反洗錢調查
C.組織協(xié)調國家反洗錢工作
D.反洗錢資金監(jiān)測分析
A.全國人大
B.中國人民銀行
C.國務院有關部門
D.中國人民銀行會同國務院有關部門
A.資金監(jiān)測
B.組織建設
C.制度建設
D.內控制度
A.行政型
B.執(zhí)法型
C.司法型或訴訟型
D.混合型
A.埃格蒙特集團
B.世界銀行
C.金融行動特別工作組
D.國際貨幣基金組織
最新試題
公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權國家公布的制裁名單。()
金融機構及其分支機構未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的,由國務院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予()。
中國人民銀行關于明確可疑交易報告制度有關執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機構應采取切實有效的技術手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候實時監(jiān)測。金融機構及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關,應立即送交金融機構高級管理層審核,并按有關規(guī)定提交可疑交易報告。
各部門和分支機構開展反洗錢培訓應覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓,每年至少()次;針對新員工的培訓,應在其入職后()個月內至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的,應遵守其規(guī)定。
金融機構應按照客戶的特點或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,劃分客戶()等級。
()是分支機構反洗錢工作的第一責任人,對本分支機構反洗錢內部控制制度的有效實施負責。
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內容()。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()
金融機構應要求其境外分支機構和附屬機構在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內,執(zhí)行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關規(guī)定更為嚴格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機構和附屬機構實施《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機構應向()報告。
現(xiàn)場檢查時,人民銀行檢查人員不得少于()人。