A.23
B.24
C.25
D.26
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A.國務院反洗錢行政主管部門制定制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章。
B.國務院反洗錢行政主管部門會同國務院有關金融監(jiān)督管理機構(gòu)制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章。
C.國務院反洗錢行政主管部門制定或者會同國務院有關金融監(jiān)督管理機構(gòu)制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章。
D.國務院反洗錢行政主管部門或者國務院有關金融監(jiān)督管理機構(gòu)制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章。
A.2003
B.2004
C.2005
D.2006
A.發(fā)展和改革委員會
B.財政部
C.司法部
D.公安部
A.承擔著具體規(guī)劃金融業(yè)反洗錢規(guī)則的行政規(guī)章和政策制定
B.在包括銀行、證券和保險在內(nèi)的整個金融行業(yè),指導和部署的反洗錢工作的行政管理職能
C.對新設立的金融機構(gòu)的反洗錢內(nèi)控方案進行審核
D.反洗錢資金監(jiān)測
A.各國監(jiān)管反洗錢成本與效益的平衡,處罰力度趨向溫和
B.國際社會已經(jīng)不滿足于行政性罰款形成的威懾,將直接動用刑罰手段處理嚴重不合規(guī)主體
C.各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念,反洗錢行政處罰力度有所緩和
D.金融行動特別工作組(FATF)對于反洗錢處罰沒有提出新的建議,國際社會的反洗錢行政處罰力度沒有明顯變化
A.中國人民銀行
B.國務院
C.公安部
D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
A.組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作,逐步建立健全有中國特色較為完善的反洗錢工作體系
B.監(jiān)督、檢查金融機構(gòu)執(zhí)行反洗錢法律法規(guī)及規(guī)章的情況。
C.加強反洗錢調(diào)查工作,預防和遏制洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動,增強反洗錢工作實效
D.深入做好反洗錢資金監(jiān)測分析工作,有效防范洗錢風險
A.反洗錢監(jiān)督和管理
B.反洗錢調(diào)查
C.組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作
D.反洗錢資金監(jiān)測分析
A.全國人大
B.中國人民銀行
C.國務院有關部門
D.中國人民銀行會同國務院有關部門
A.資金監(jiān)測
B.組織建設
C.制度建設
D.內(nèi)控制度
最新試題
反洗錢是金融機構(gòu)的()義務,金融機構(gòu)要明細各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責,特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線(部門)在了解客戶方面的基礎性作用,避免反洗錢工作職責的空洞化。
公司按照()、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。
金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢工作的,由國務院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予()。
分支機構(gòu)前臺業(yè)務全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責()。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的,對金融機構(gòu)處()罰款。
《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是()。
分支機構(gòu)受理業(yè)務時,如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應中止為客戶辦理業(yè)務,并將有關情況及時向分支機構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告,反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓應覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓,每年至少()次;針對新員工的培訓,應在其入職后()個月內(nèi)至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的,應遵守其規(guī)定。
公司收到涉嫌()的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別,有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關報告。
下列有關反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。