A.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
B.違反保密規(guī)定，泄露有關信息的
C.未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度的
D.拒絕提供調查材料
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A.反洗錢法
B.刑法
C.金融機構反洗錢規(guī)定
D.金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
A.違反反洗錢法律的公民、法人或其他組織
B.構成洗錢行政違法行為的公民、法人或其他組織
C.構成洗錢和恐怖融資犯罪的公民、法人或其他組織
D.不遵守反洗錢規(guī)章的金融機構及其從業(yè)人員
A.數(shù)量比《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關少
B.數(shù)量比《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關多
C.與《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關一致
D.與《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關完全不同
A.盡職責任是法律對義務主體反洗錢職責作出的兜底性規(guī)定
B.盡職責任是具有彈性的規(guī)定，而非強制性法定義務
C.盡職責任要求金融機構及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責
D.盡職責任可作為監(jiān)管部門衡量金融機構履行反洗錢職責的尺度和標準
A.非金融機構適用。
B.只有納入反洗錢監(jiān)管范圍的非金融機構才適用。
C.僅適用于金融機構。
D.可與可疑交易報告義務相互替代。
A.對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機構必須絕對保密。
B.對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機構不得以任何形式對外提供。
C.對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機構可以向同業(yè)金融機構提供。
D.對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機構可以依法對外提供。
A.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額和可疑交易報告，受法律保護。
B.金融機構可向其他組織和個人提供客戶交易信息。
C.金融機構提交大額和可疑交易報告，可以因此免除各種民事責任和刑事責任
D.金融機構提交大額和可疑交易報告，可以因此免除違反銀行保密法所產生的各種民事責任和刑事責任
A.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務的免責”原則，銀行可不受《商業(yè)銀行法》中保密條款的約束
B.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務的免責”原則，金融機構可向其他組織和個人提供客戶交易信息
C.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務的免責”原則，金融機構在提交大額和可疑交易報告時仍不能免除保密義務
D.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務的免責”原則，金融機構在提交大額和可疑交易報告時可免除保密義務
A.中國人民銀行單獨制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機構
B.中國人民銀行單獨制定的反洗錢規(guī)章也可以適用于非金融機構
C.中國人民銀行會同國務院金融監(jiān)管機構制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機構
D.中國人民銀行只有會同其他國務院部門制定的反洗錢規(guī)章才可以適用于非金融機構
A.金融機構
B.特定非金融機構
C.金融機構和特定非金融機構
D.金融機構和非金融機構
最新試題
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）
（）是分支機構反洗錢工作的第一責任人，對本分支機構反洗錢內部控制制度的有效實施負責。
下面關于自然人基本信息登記內容表述錯誤的是（）。
金融機構應按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內容（）。
《金融機構反洗錢規(guī)定》的施行時間是（）。
根據(jù)《反洗錢法》，金融機構未按照規(guī)定履行反洗錢義務，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權國家公布的制裁名單。（）
金融機構應要求其境外分支機構和附屬機構在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內，執(zhí)行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求，駐在國家（地區(qū)）有更嚴格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關規(guī)定更為嚴格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機構和附屬機構實施《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機構應向（）報告。