您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
D.情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
D.情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
A.將抽象的反洗錢職責具體化為義務主體的反洗錢行動
B.減少了金融機構尋求制度漏洞、規(guī)避反洗錢義務的現(xiàn)實可能性
C.減少了對反洗錢制度設計的需求
D.強化了金融機構反洗錢工作的責任心和主動性
A.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
B.違反保密規(guī)定，泄露有關信息的
C.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
D.拒絕提供調(diào)查材料
A.反洗錢法
B.刑法
C.金融機構反洗錢規(guī)定
D.金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
A.違反反洗錢法律的公民、法人或其他組織
B.構成洗錢行政違法行為的公民、法人或其他組織
C.構成洗錢和恐怖融資犯罪的公民、法人或其他組織
D.不遵守反洗錢規(guī)章的金融機構及其從業(yè)人員
A.數(shù)量比《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關少
B.數(shù)量比《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關多
C.與《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關一致
D.與《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關完全不同
A.盡職責任是法律對義務主體反洗錢職責作出的兜底性規(guī)定
B.盡職責任是具有彈性的規(guī)定，而非強制性法定義務
C.盡職責任要求金融機構及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責
D.盡職責任可作為監(jiān)管部門衡量金融機構履行反洗錢職責的尺度和標準
最新試題
下列關于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構代碼、稅務登記證號碼；可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
金融機構應按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。
下列有關反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
金融機構及其分支機構未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作的，由國務院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予（）。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的，對金融機構處（）罰款。
中國人民銀行設立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，依法履行的職責不包括（）。
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
根據(jù)《反洗錢法》，金融機構未按照規(guī)定履行反洗錢義務，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構、公安機關報告。