您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、10
B、11
C、12
D、13
A、行政法規(guī)
B、令
C、公告
D、通報
A、組織結(jié)構(gòu)
B、會計規(guī)劃
C、風險評估
D、對資產(chǎn)和投資的實際控制
A、操作不當
B、系統(tǒng)失誤
C、法律風險
D、戰(zhàn)略風險
A、國務院
B、銀監(jiān)會
C、央行
D、國資委
最新試題
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管的要求,可以采取哪些措施進行現(xiàn)場檢查?
銀行監(jiān)管方法中的現(xiàn)場檢查一般包括哪些內(nèi)容?
吳某為某信用社代辦站代辦員,在信用社撤銷該代辦站后,采取偽造、私刻公章等方式,繼續(xù)以信用社代辦站代辦員的身份,利用儲戶自填的存款憑條吸收公眾存款35筆,金融14.078萬元。2004年5月,檢查機關(guān)依法將吳某批捕。請分析,吳某的行為構(gòu)成什么犯罪事實,該農(nóng)村信用社在該案件中存在哪些問題。
最早對洗錢進行法律控制的國家是()
金融機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時,如果銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)采取的客戶身份識別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》要求,且金融機構(gòu)能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息,金融機構(gòu)()。
《商業(yè)銀行法》規(guī)定,商業(yè)銀行有哪8種情形之一的,由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正,有違法所得的,沒收違法所得,違法所得五十萬元以上的,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處五十萬元以上二百萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的,可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。
在國發(fā)[2005]9號文件《國務院關(guān)于2005年深化經(jīng)濟體制改革的意見》中,明確提出由銀監(jiān)會牽頭的工作有幾項,分別是什么?
如何理解銀監(jiān)會應當遵循依法監(jiān)管的原則?
公文行文有哪些基本規(guī)則?
請簡述銀監(jiān)會“約法三章”內(nèi)容。